核心期刊概念的起源与变化
（中国科学院文献情报中心 刘筱敏）

目前，不仅期刊界的人关心核心期刊问题，作者、科研管理部门也都关心这个问题，愈是关心，愈应弄清楚什么是核心期刊，核心期刊产生的过程、核心期刊的作用是什么等问题。
一． 核心期刊的来源与发展
1． 布拉德福定律——核心期刊的起源
核心期刊缘起于1934年英国文献计量学家布拉德福发现的文献分散特点，布氏指出：“对某一主题而言，将科学期刊按登载相关论文减少的顺序排列是，都可以划出对该主题最有贡献的核心区，以及含有论文数量与之相等的几个区，这是核心区与相继各区的期刊数量成1：a：a2…的关系。” 目前有关布拉德福定律比较经典的表示就是，专业论文绝大多数集中在少数专业期刊之中。布拉德福提出了核心区的概念，并以“润滑”为主题，提出了计算核心区及其它区域的方法。后来，人们将核心区期刊称之为核心期刊。此后有许多人对这个问题开展了深入的研究，如维克利对布拉德福定律的修正，高夫曼和沃伦的最小和最大核心的划分方法，莱姆库勒利用数理统计的方法得到的“布拉德福累积分布函数式”等等，自1934年首次提出核心期刊这个概念，到20世纪60年代末，大约30余年的时间，各国科研人员对于布拉德福定律存在的原因进行探讨，对定律数学表达式进行修正，并与文献计量学的其他定律进行比较，以探索文献分布的规律。
不论是布拉德福还是后来者，研究的对象都是如何从文献的分布规律中得到更为合适的核心期刊筛选方法，从而得到数量更为合理的核心期刊，把布拉德福的经验公式提升为一种数学模型和理论。布拉德福定律的基础在于“某主题”，说明了在划分核心期刊时，首先要确定核心期刊存在的主体，布拉德福定律的基础之二是区域划分的个数，它决定了核心期刊数量的大小，布拉德福定律的现实意义在于通过某个主题文章在期刊中的分布分析获取一定数量的核心期刊，从而减少读者面对浩如烟海的信息，面对期刊难以选择的痛苦，使读者选择专业期刊时更有针对性。
2． 加菲尔德创建SCI——测定核心期刊的另一种方式
1963年Science Citation index （简称SCI）出版问世，它依据其创始人加菲尔德提出以引文作为新的检索文献途径的基础上建立的一种新型文献数据库。加菲尔德以SCI数据为统计对象，在1971年对2000种期刊中的10万参考文献统计后发现，24%的引用频次高的文章出自25种期刊，50%的引用频次较高的文章出自152种期刊，75%出自767种期刊，而其余25%的被引文章分布在数量更多的期刊中，提供了引文累积量按被引期刊数量分布的曲线图，加菲尔德的研究表明，通过期刊论文的被引用的统计，期刊的分布也有一个比较集中的核心区域和一个比较分散的相关区域。加菲尔德从作者的引用行为上，证明了文献集中的规律，形成了著名的加菲尔德文献集中定律。
加菲尔德文献集中定律没有涉及到“某主体”的概念，只是对期刊引用频次的累计，他描述了在引用行为上，核心期刊的存在和名列前茅的期刊的刊名，并没有考虑这些期刊学科类目的平衡。因此，加菲尔德文献集中定律描述的是科研人员使用期刊的状况，而非直接分析期刊本身的学科分布，期刊引证报告（简称JCR）中设计了期刊发表的论文数量、影响因子、即年指标、被引频次、半衰期等多个指标，多是从作者的引用行为上获取数据，对期刊的变化定量描述。如果说在JCR中设有160余个类目，可以进行不同类目下期刊的排列，这个类目是期刊的类目，与文章的类目有一定的区别，这也是加菲尔德与布拉德福不同之处。
3． 中国科学引文数据库——中国的SCI
中国科学引文数据库（简称CSCD）是我国第一个引文数据库，是在国家自然科学基金委员会和中国科学院共同资助下于1989年创建，经过多年的建设已经成为我国有影响的数据库之一，它涵盖我国数学、物理、化学、地学、生命科学、医学、农林科学、工程技术、环境科学等领域的期刊涉及994种，其中643种期刊为核心库的来源期刊，CSCD以基础科学为收录重点，工程技术类期刊也以偏重基础研究的期刊为收录对象，CSCD数据内容体例结构与SCI基本相同，为读者提供一种简便的、通过引文索引检索文献的途径。CSCD的建库目的，数据内容、数据表现形式与SCI都有相同之处，CSCD从引文角度，不仅为用户提供了一个新颖的检索途径，也是加菲尔德文献集中定律在我国的应用，从引证行为上可以得到一批我国自然科学领域的核心期刊。
CSCD来源期刊的评审，基于加菲尔德的文献集中定律，主要采用引文分析法，首先，通过CSCD若干年的数据统计出每种期刊的被引用频次、他引频次，其次，对每种期刊进行分类比较后选择出一批期刊，第三，对每种期刊进行翻阅，考察其具体的学术水平。以引文分析法为主体的同时，也对期刊是否被某些著名数据库收录、是否进入中文核心期刊要目总览等指标进行统计，作为筛选期刊的辅助指标。 删除或新增期刊时，尤为慎重，更是从多方面考察，并加入定性的指标，例如是否有完整的引文信息，完整的作者信息，关键词是否完善等。CSCD的筛选期刊的方法符合其建库的目的，即向用户推荐一批最受科研人员关注的期刊。
CSCD在进行期刊筛选时，与SCI一样都考虑了学科内容的分布，以期反映每一个学科的核心期刊，对于新创刊的期刊，更关注期刊内容是否为科学领域的热点研究。

二． 核心期刊的认识
不论是布拉德福的文献离散定律，还是加菲尔德的文献集中定律，其出发点是描述文献发表和使用的集中性特点，阐述的是文献分布客观存在的事实，同时为读者提高文献检索的实效，推介文献的手段。这两个定律在文献计量学方面作出了突出的共贡献，但总体上还是停留在经验总结上。我国在20世纪90年代中期开始，逐年用SCI的论文量和被引量对科研绩效进行评估，而CSCD、“中国科学论文与引文统计数据库”（简称CSTPC）的建立和完善，开始基于自建的数据库开发了一些与期刊、科研绩效相关的统计指标后，核心期刊的概念深入人心，这时的核心期刊的概念已不是文献分布意义上的核心期刊含义，而是成为评价衡量期刊质量、机构或个人学术水平的标准。就象SCI，目前，在人们认识中它不是有效的文献检索工具，而是衡量科研水平的标准，这其实背离了核心期刊存在的基本意义。
核心期刊的存在缘于文献分布的规律，文献分布规律的基础是期刊的本质，即期刊的学术性和期刊存在的合理性，用量化的指标划分出来的核心期刊依赖于期刊自身的学科特点和学术水平，但过度地追求期刊的学术水平，就会导致期刊存在的不合理，不可能每一种期刊都是核心期刊，每种期刊的存在是面对不同层次的读者，期刊的出版没有了等级，意味着期刊没有出版的意义，只要出版若干种核心期刊就行了。在2002年我国推出的中国科技期刊的“双百”、“双优”、“双高”等方面的评审，不失多角度，分层次评价期刊的一种有益的工作，为每一种期刊找到自己合理的存在、发展空间，而不是只有核心期刊一个目标。
核心期刊的最初的含义是表达文献分布的规律，重点强调的是某个主题或某一类专业领域的文献在一定数量期刊上的集中度，那么这里含有两个要素，一是分类的概念，就是对文献的要进行分类处理，在一定的样本量的期刊数量下，对刊登论文进行分类统计，类目的设置，类目的大小是关键因素；二是期刊数量的概念，核心期刊占期刊总数的比例多少是合适的，北京大学张其苏和蔡蓉华老师撰写的“核心期刊数量的界定”一文有深入的研究。
值得注意的是加菲尔德定律是基于SCI数据库计算得到的，这也提示我们当依据某个数据库的数据计算时，，由于受到数据库收录期刊种数的限制，已经存在的文献集中度会加强，容易造成循环论证，因此，选择多个指标筛选期刊是必要的。

三． 核心期刊作用的讨论
核心期刊的作用，首先是在文献分布规律上的作用，向用户推介期刊。不能否认核心期刊的存在，也不能否认核心期刊的学术地位，但哪些期刊是核心期刊，在具体实践中如何确定，近年来，核心期刊是通过各种各样的指标评出来的，“评”核心期刊，其行为就有一定的目的性，因此评选方法也各有不同，得到的结果必然不同。其方法主要为定量方法或定性方法或两者的结合，作为定量方法选取的方法一般有有引文法，载文量法等。
谈及我国核心期刊的遴选，不能不提及北京大学图书馆主持编纂的《中文核心期刊要目总览》（简称总览）。《总览》自1992年出版第一版以来，倍受各界关注，与现在人们在各种情况下使用《总览》不同，其原始编制目的是为“各种类型和不同级别的图书馆采访与收藏中文期刊的参考依据，同时也能成为各个专业和不同层次的读者选择阅读中文期刊的参考依据”。基于此，《总览》设计了十分细致的类目，有130余个学科，覆盖社会科学、自然科学、工程技术等领域，一般来讲，类目设计的越细，产生的核心期刊就越多。但这一点恰恰符合了为各种类型和不同级别图书馆提供收藏依据的编制目的。《总览》选定了被摘量、被引量、载文量、影响因子等多个指标，体现了布拉德福文献分布定律和加菲尔德文献集中定律的有效结合，在以上指标的统计之后，通过数学模型计算得到每一个类目的核心期刊，最后由学科专家进行鉴定、微调。这种复合的方法在筛选核心期刊工作中比较少。通过上述一系列的统计、鉴定工作，《总览》给出了每个类目的核心期刊，并按重要程度排序。在给出核心期刊的同时，也列出了该类的其他期刊名称，各图书馆可以根据自己经费强度、收藏深度、收藏目标选择相应的期刊。
由于《总览》的筛选采用了CSCD提供的被引量指标，其权重值较高，CSCD期刊与《总览》期刊在自然科学领域的基础科学部分有趋同的表示。（结果趋同的原因之一也是我国基础科学的期刊占自然科学期刊总数的比例太小）
CSCD是加菲尔德定律和布拉德福定律在我国的实际应用，CSCD的建立从作者引证行为上证明了我国自然科学领域期刊所存在的核心区域，向读者推荐一批各学科优秀期刊，使读者查找文献更有针对性。
CSCD与《总览》的目的不同，筛选方法不同，体现在期刊遴选上，二者在基础科学领域，如数学、物理、化学、生物、地学等学科有很大的一致性，但在医学、农业科学、工程技术等学科则相差较远。但两者想用户推介了一批深度不同、数量不同、范围不同的核心期刊。
核心期刊的筛选方法，不论采用任何定量指标，从根本上没有摆脱布拉德福定律和加菲尔德定律，当今科学迅速发展的时代，学科发展多元化，期刊出版呈现纷繁复杂的局面，从期刊数量上比20世纪70年增长了许多，从期刊主题分布上也更为广泛，比20世纪30年代更有着质的变化，这两个定律是否还适用，或者是在新的期刊发展状态下该如何完善是需要研究的问题。
核心期刊的遴选方法需要完善，并意味着核心期刊不存在，但核心期刊的存在也不意味着它是简单的科研绩效评价工具，目前，核心期刊的概念过热，核心期刊原有的文献作用越加淡漠，而核心期刊在衡量论文质量，科研绩效评估上的应用日益增强。一般来讲，核心期刊代表了某个学科的学术水平，在核心期刊上发表的论文会优于一般期刊上发表的论文，这些论文来自与优秀的科研工作者，由于核心期刊的关注程度比较高，则论文关注程度，即被引频次也有机会提高，基于此，在核心期刊上发表论文也是科研人员追求的目标，科研管理部门则用核心期刊上发表的论文数，或论文被引用的频次考察科研人员的水平，但用什么范围的核心期刊来评价科研人员的绩效是需要考虑的，例如CSCD在数学、物理、化学、地学、生物等学科收录期刊比较合理，但在工程技术类中的轻工业、食品工业、广播电视技术等专业领域的期刊十分少或者没有该类的期刊，这样就不能用CSCD进行以上专业领域的绩效评估。具体分析评价的对象，正确理解所用核心期刊的评价方法和数量、学科分布是评价过程所必须的，正如荷兰莱登大学科学知识研究中心的Anthony van Raan教授认为，一个数据库的数据不能100%适用于评价。
核心期刊的评定不代表科研绩效的评定，核心期刊的存在更应强调其学术性，合理性，而非过度强调其评价性。

四． 小结
核心期刊概念的产生与文献分布的事实之中，只要有期刊的存在，核心期刊就存在，文献分布的复杂性，多样性，以及作者引用文献动机的多样性决定了文献计量学的布拉德福定律和加菲尔德定律难以在理论上得以重大突破，长久以来维持在图象法和区域法上的论证，而当前流行的重点不再是文献的发现，随着信息技术的渗透，以内容为单元的知识的发现是人们获取信息的方式，在这种状况下，两个定律又该如何发展才更能描述核心期刊的存在是要解决的问题。
核心期刊的辐射作用是充当科研绩效评价工具，在这方面的应用应根据评价的对象，评价的目的选择不同的核心期刊范围，不一定拘泥于某一个数据库，在使用测评出的整套的核心期刊时，要特别注意期刊的评价方法以及评价者对评价目的的解释，以便在使用过程中收到较好的效果。

参考文献
1． 丁学东. 文献计量学基础. 北京大学出版社，199
2． 林被甸. 中文核心期刊要目总览（第二版），1996
3． David Adam. The counting house, Nature,2002,415: 726-729