《关于报刊编辑部体制改革的实施办法》颁布之后，期刊编辑部“转企”问题的讨论非常热烈。笔者认为，“转企”的目的是要推动学术期刊从原有的科研机构和高校中剥离出来，改变原有的运行模式，使学术期刊进入市场，并完全按照市场规律进行运作。那么，这种将学术期刊市场化的改革是否能够推动学术期刊的发展呢？又能否带动我国学术水平的提升呢？本文将从市场要素入手，对学术期刊的“转企”和“市场化”等问题进行相应的分析，并对这些问题进行相应的解答。

1 学术期刊市场要素的变化

在市场经济条件下，市场主体一般包括消费者、生产者和管理者。学术期刊市场也必然包含这几个市场要素。在学术期刊市场之中，生产者就是学术论文的作者，消费者则是购买或阅读学术期刊的人，一般都是相关学科的研究人员。而学术期刊编辑部的身份则要复杂一些，一方面，学术期刊承担着对论文学术水平的审查和评判的职能，只有达到一定水平的学术论文才能发表在学术期刊之上，这时，编辑部扮演者管理者的角色；另一方面，学术期刊最终是由编辑部校对、排版、印刷，并最终呈现给读者的，从这个角度看，编辑部又是生产者。“转企”改制之后，会对学术期刊的市场产生怎样的影响？学术期刊的相关市场要素又会产生怎样的变化呢？

1.1“市场”的变化

所谓学术期刊“市场化”并不是说目前的学术期刊没有市场，而是这个“市场”的涵义发生了变化。在现行体制下，学术期刊的市场可以界定为“小众市场”。学术期刊一般并不以广泛的大众为服务对象，因为学术期刊的内容更多的涉及专业知识，对于一般的人而言显得晦涩难懂。学术期刊的消费人群一般都在某一领域具备相当水准的知识，这些人也就是我们俗称的“圈内人”，正是这些“圈内人”构成了学术期刊的“市场”，也就是本文所称的“小众市场。”

“转企”之后，学术期刊将被推向“大众市场”。大众市场是指那些不分性别、年龄、种族、阶层、行业、地区差别的普适性市场。同时，“转企”之后，学术期刊将与原有的主管单位脱离，实行完全的市场化运作。这意味着原有的科研机构和高校将不再给予学术期刊人、财、物等方面的支持，学术期刊将获得更大的自主权，但也面临着更大的挑战。学术期刊不得不与娱乐期刊、文学期刊等社会类期刊争夺市场。换句话说，就是学术期刊将从原来的“小众市场”进入到“大众市场”。

1.2“商品”的变化

在现有的“小众市场”条件下，学术期刊市场的商品是“学术价值”。无论学术期刊还是在学术期刊上发表的论文，都希望能够得到“圈内”对其学术价值的认可和关注。论文的学术价值高才可能在相应的学术期刊上发表，也只有在学术期刊上发表，其研究成果才能得到学术圈的关注和认可；学术期刊也只有发表更多具有学术价值的高水平论文，才能在相应的“圈内”获得认同，期刊才会有更多的圈内人阅读，从而获得更好的口碑，使期刊在“小众市场”内获得更好的发展环境。

在“大众市场”条件下，学术期刊在“小众”的“圈内”已经无法获得必需的发展条件，仅仅依靠“学术价值”已无法带给学术期刊必要的经济条件，为了生存，学术期刊市场的商品就从“学术价值”转变为“论文”。小众市场条件下的论文是“学术价值”的载体，换句话说，那时的论文只是一种形式，其核心是论文所体现的“学术价值”。现在，“论文”已不再是承载商品的载体，而已经成为学术期刊用以买卖和交换的“商品”。在小众市场条件下，编辑部不用为生存发愁，提高刊物的“学术价值”，获得学术界的更多认可是刊物发展的唯一动力。而在大众市场条件下，编辑部必须面临生死存亡的考验，要在市场上生存，就必须拥有相应的资源，学术期刊由于受众面的制约，销售量必然有限，同时也无法像社会杂志那样承揽大量的广告和赞助，因此，“论文”就成为了学术期刊拥有的唯一资源，也正因为如此，“论文”成为学术期刊的“商品”，承担起了学术期刊继续生存的重任。

1.3“目标”的变化

“小众市场”条件下，学术期刊以获得“圈内”学术认可为目标。为了实现这个目标，它充分利用自己生产者+管理者的双重角色，在编订学术期刊的过程中，自然会排除那些达不到要求的学术论文，因为只有提高刊物的学术含量，学术期刊才有存在的意义，从而在学术界获得更多的尊重。这时，学术期刊会同消费者（学术圈）结盟，约束和管理生产者（论文作者），共同发掘高水平的论文，推动相关学科的整体发展。

在“大众市场”条件下，学术期刊以获得更多的经济利益为目标。此时的学术期刊已经脱离了原来的“小众市场”，因为“圈内”的认可和好评已经无法提供学术期刊生存所必要的经济条件。而因为职称和毕业的需要，有大量作者有发表论文的需要，学术期刊只有通过收取版面费为自己提供生存所需的经济来源。这时的学术期刊将不再关注（至少不会像以前那样关注）论文的学术价值。学术期刊将同生产者（论文作者）结盟，彻底抛弃原来的消费者（学术圈）。因为学术圈内的研究人员数量有限，再加上销售渠道等方面的限制，学术期刊不可能通过销售盈利，至此，学术期刊将变成作者和刊物——两个生产者之间自娱自乐的游戏。

2 学术期刊市场化的路径依赖

   所谓“路径依赖”，是指制度变迁一旦选择了一条路径，它就会一直沿着这条路走下去。因而，在实践中人们就会看到截然不同两种的情况。如果最初选择了一条正确的路径，就会越来越好，进入一个良性循环之中。反之，则会陷入一个低效率甚至零效率的体制中，不能自拔。人们常说的“路径依赖”主要指后一种情况 [1] 　在学术期刊市场化的制度选择过程中就存在着路径依赖问题。

2.1计划经济的思维方式

   在市场经济条件下，“政府的权力和职能是有限的。经济自由是市场经济的灵魂，市场主要由市场这只‘无形的手’调节。”“市场经济体制下，政府远离直接配置资源，远离企业的微观经营，远离市场的自我运行。” [2]

   在学术期刊市场，政府应该遵循市场规律，严格遵守“有限政府”原则，从宏观上把握学术期刊市场动态，引导学术资源的合理流动，保障学术环境的健康稳定，推动学术期刊的持续发展。而《关于报刊编辑部体制改革的实施办法》中对于期刊编辑部“转企”的要求，似乎违反了市场经济“有限政府”的原则。因为《办法》已将学术期刊强行纳入“大众市场”范畴，打破了学术期刊在“小众市场”的发展模式，此时，政府实际已经成为了市场的参与者。这种方式实际上仍然是计划经济的传统思维，政府“大包大揽”甚至“越俎代庖”，直接参与到经济运行过程之中。政府推动学术期刊编辑部“转企”的目标是使学术期刊市场化，并通过市场的竞争，使学术期刊在优胜劣汰中筛选出真正的精品期刊和顶级期刊，但是，学术期刊市场化的“催生”方式却是在计划经济——这种传统经济思维模式下进行的。这说明我们仍然没有深入了解市场经济的真正内涵，什么才是市场经济？如何实现市场经济条件下的资源配置最大化？仍然是我们需要深入思考的课题。

2.2强制性的制度变迁

   世界银行前任副行长，我国著名经济学家林毅夫按制度变迁的主体不同，将制度变迁划分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁。他指出：“由政府和法律引入来实行的制度变迁是强制性制度变迁。”诺贝尔经济学奖获得者诺斯也强调：“政府作为一种特殊的团体也会介入导致变迁的过程中，充当推动者和实施者。”我国政府往往过于相信或者依赖这种“推动者和实施者”的角色，从而陷入路径依赖的怪圈。

   在学术期刊市场化的问题上，政府使用的是强制性制度变迁，希望通过行政命令的方式，强行改变现有的学术期刊编辑部模式，将学术期刊推向市场。我国市场经济的发展过程中，政府在资源配置中一直起着至关重要的作用。正是基于这种主导性，政府习惯于使用行政命令，也就是本文所称的强制性制度变迁的方式对市场进行干预。在市场经济初期，市场分工协作关系比较简单，政府的主导行为有一定的必要性，经济效率也比较高。但在市场经济日益深入的今天，市场分工日趋复杂化和专业化，政府仍然始终以这种强制性制度变迁的方式参与市场活动，就显得有些不合时宜了。

3 学术期刊市场化的途径

   政府推动的学术期刊市场化，是对近些年学术期刊市场“小、散、乱”现象的不满和反省，力图通过市场化的方式规范学术期刊市场，提升我国学术期刊的学术水平和国际影响。这个目标和出发点应该是没有问题的，但是，应该以何种方式推动学术期刊的发展却是值得商榷的，如果仍然沿用计划经济思维下的强制性制度变迁，不仅无助于学术期刊的发展，反而可能会阻碍学术期刊的前进之路。因而，应该为学术期刊的市场化设计一种更为科学、更为稳妥的制度。诺斯把制度定义为社会的博弈规则。博弈的结果往往是多方面利益均衡的结果，过多考虑某一方的利益，必然会引起制度的不平衡。也就是说，既定的制度安排无法使人们获得一种满足状态。这时，就必然要重新寻找制度的均衡点。具体到学术期刊市场化的问题上，我们可以运用“选择性激励”的方法来寻找制度均衡点。

3.1正向激励

   制度的设定与运行应该是以最低廉的成本达到最佳的社会效果。即追求一种帕雷托最优的效果，使各方利益达到完美的均衡。本文主要也是在寻求建立一种这样的制度。因为人们对于任何一种制度选择都是在当时、当地具体条件下，运行效益大于成本效益的制度，即制度的净效益大于零的制度。政府应该摒弃强制性制度变迁，转而寻求诱致性制度变迁，所谓诱致性制度变迁是指由个人或一群人，在有相应获利机会时，自发倡导、组织和实行的制度变迁。

   在学术期刊市场化的制度设计时，应该充分发挥现有“学术市场”本身的资源配置作用，一方面，对于那些学术评价较高的学术期刊给予相应的奖励，这样，既可以鼓励学术期刊占领国际学术制高点，提升我国学术期刊的国际影响力，又可以起到标杆和示范作用，激励其他期刊提升刊物的学术水平，繁荣学术期刊市场，进而带动我国学术期刊水平的整体提升。

3.2反向激励

   反向激励。即通过惩罚性措施，保证某种制度的权威性和可执行性。在学术期刊市场中，政府可以坚决取缔那些违反学术道德、损害学术风气的学术期刊。近些年，个别学术期刊为了经济利益，发表了一些学术水平较低的，甚至是抄袭的论文，在社会上产生了极其恶劣的影响。相关部门应该对这些期刊进行严厉打击，净化学术期刊市场，维护学术期刊市场的正常运行。同时，相关部门还应该成立专门的学术期刊评价机构，对学术期刊进行评价，并施行相应的淘汰机制，不具备学术价值的期刊的学术期刊进行通报，并责令整改，整改后仍不能达标的可以取消刊号，退出学术期刊市场。

4 小结

   综上所述，学术期刊的改革是我国文化体制改革的重要组成部分，也是我国社会主义市场经济不断深化的必然结果。但是，我们也应该看到，“转企”不是学术期刊改革的目标，而是手段，学术期刊改革的目的应该是打造一批具有国际水准的顶级学术期刊，使我国学术期刊实现集团式的跃进，进而促进我国的科研水平和科技创新能力的提升。要实现这一目标，必然需要与之相适应的制度保障。

   首先，应该在制度层面将学术期刊的“小众市场”同一般意义上的“大众市场”区分开来，学术期刊的市场化应该在“小众市场”下进行，而不是将其置于“大众市场”环境之中。其次，应该通过制度设定明确奖惩机制，加强学术期刊在“小众市场”环境下的竞争，充分运用市场规律，通过优胜劣汰，发掘出真正的高水平学术期刊。最后，在制度设计过程中，还要充分考虑各方的切身利益，既要保证学术期刊拥有正常的生存发展环境，也要推动我国学术水平的不断提升，还要保持我国学术生态的顺利运行。

[1]张德元．税费改革中的“逼税效应”的制度经济学．[2007-11-11 ]．http://www.aisixiang.com/data/16502.html

[2]王澜明．社会主义市场经济体制下的政府职能定位．中国行政管理．2005（1）：11