课题成功申报之关键——理性创新

摘要：论文以大学在校本科生申请科研课题为研究对象，以做过学士、硕士学位论文，即将完成博士学位论文，并多次主研、完成省部级科研课题，具有相当研究能力的青年学者的身份，从课题研究内容、研究方法和研究创新等方面阐述如何撰写课题申报书。其新意在于，明确提出课题成功申报的关键是理性创新，并对创新，特别是理性创新的“理性” 做出了富有创见的说明。

引言

从字面解释，创就是开始，新就是过去没有。创新一词可通俗地理解为冲破旧事物开创新天地。而做课题，就是由申报人申请，经发布课题指南的权威机构审批立项，经由申报团队遵照设计内容，运用科学方法进行深入探索，实现预定创新目标的研究过程。以往的经验告诉我们，做课题都是由具有较高研究能力的人来完成，而研究生教育就是培养有研究能力的人。本科生的专业培养目标不是研究，而是在某些领域能从事教学、管理和实际工作的能力。即然如此，为什么我国教育部还不断鼓励、支持，高等学校大力组织、指导本科生做课题搞研究呢？这就要从课题申报的意义开始阐述。

课题申报的意义

1.1 对个人

研究生教育就是培养研究能力，既有创新能力的人。比如硕士教育培养的是初步研究能力，而博士教育则是培养能独立研究，具有较高研究能力的人。那么，对于本科生，为什么学校也希望积极申报课题，搞些研究呢？本科生申报课题，一是让你事先进入研究圈子，为将来有所创新早打基础；二是让你通晓研究规范，掌握研究方法，初踏创新之路；三是让你尝试创新的快乐，初享成功的喜悦。

1.2 对学校

大学是培养人才的摇篮，是有组织地进行创新的一个重要基地。做课题，搞研究，更是首当其冲。本科生申报课题，一是学校培养创新型人才的一项措施，让大学生在本科阶段提早接触创新能力的培养，初具创新素质；二是营造学术氛围。因为不管学习什么专业，教材上阐述的理论和方法都是过去的创新，是历史经验的总结。因此哪怕你考了100分，也只是理解的好，记忆的准，绝不是创新。笔者认为，发表一篇论文研究的是一个点，系列论文研究的是一个面，而做课题研究的则是一个立体，且是从全新的视角进行研究。比如稍大一点的课题，必须明确创新点，而所谓创新点又一定建立在对国内外同类研究的动态比较中，建立在对同类研究的顶尖专家科研成果的综、评、论基础之上。这样一来，为了做课题就要看书，查阅资料，紧跟学术前沿，盯紧学术动态。如果我们大家都这样做了，学校的学术氛围就会越来越浓重，教学质量也就实实在在地得到提升。

编写申报书是标志

2.1 申报课题是学术激情的标志

提交申报书说明你有一种强烈的激情，一种按捺不住的冲动。什么激情？学术的激情。什么冲动？研究的冲动。它标志着你在学好教学计划规定学科的同时，渴望再前进一步，追求再深入一步的学术激情和研究冲动。因为教材是过去创新、经验、知识的总结，不能说明现在，更不能代表未来。申请立项，标志着你不满足对过去知识的记忆和理解，而渴望踏着前人的肩膀再升高一层，热望在创新公园里留下你亮丽的倩影。应该说这种研究冲动、学术激情是从事探索、有所创新的原动力。

2.2 批准立项是学术水平的标志

谁批准课题立项，标志着谁已承认、认可你在某一范围对本课题的研究处于先进水平，通过进一步研究有可能实现你提出的创新，在某些方面达到领先水平。比如07年我们申请财政部下属中总协研究课题“关于信息对称的理论和实践研究”被批准立项。它说明在中总协看来，在信息对称研究方面我们在全国的会计学界水平是最高的。课题结项，科研成果获一等奖，说明我们对课题研究已经达到领先水平。2009年我们又申请国家级课题“一家崭新的管理学派——信息对称学派”，在最后一轮筛选中落选。落选的原因是：虽然课题选题新颖，创新突出，研究方法适当，但是申报书中设计的实现信息对称的九个机制未经试验，不知能否真的实现。就是说评委们怀疑我们提出的创新实现的可能性。权威说，你应进行试验，如果九个机制中有4个机制得到实现，我们将批准立项。可见这次申请不成功的原因在于实现创新的前期成果、前期积累、前期准备不足，不能使人相信研究成功有较大把握。这是申报课题的一次失败，输得口服心服。两年来，我们一直不放松努力，努力寻找研究伙伴，努力落实试验企业，殷切期待着下次申报能被批准立项。我的科研日记，一直记载着我们每前进一步，哪怕前进小小一毫米的轨迹或过程。

2.3 课题结项是学术成功的标志

课题经申报团队深入研究，完成预定目标，拿出科研成果后，要经过课题立项单位进行审查鉴定。审查鉴定的一般程序是，先由权威信息机构进行查新，以说明研究成果中提出创新的真实性；再由本专业权威专家组对研究创新进行评估鉴定，以确定创新的程度和作用；最后由课题批准立项单位做出结论，是否承认，能否最后被确认为创新并予发布推广。可见，结项是对研究成果、所提出创新的鉴定、评价和推介发布的过程。它说明你的学术研究是否成功，达到的水平和学术价值、应用价值的高低。

申报书的编写

3.1课题申报书的设计

①选题要新。

不要陈旧老套、人云亦云、千篇一律。课题内容立意要新颖，选题先声夺人，题目吸引眼球。

②范围要小。

不要选择过大课题、深远课题、基础理论很强的课题。选题范围要具体，尽量小些，针对性强些。

③内容要贴近。

选题尽量贴近现实、贴近生活、贴近专业。

④摘要要精。

从研究背景、研究动态、研究创新、研究方法等方面一句话一个内容，要击中要害，明确创新。

⑤关键词要准。

能够概括研究内容的关键点，一般为3-5个。

⑥创新要突出。

按照综评论三段式研究思路认真提炼创新点。要求能够与本课题研究的所有专家、权威的成果进行比较，通过评价说明你的创新是有理论依据的，站得住、经得起考验的，是对前人研究成果的自然延伸和突破。

⑦方法要具体。

针对性要强，要具体，用研究手段保证创新的实现。尽量不用诸如理论联系实际的方法、深入调查研究的方法、规范研究方法、实证研究方法等等非常抽象、非常笼统的提法。而是把这些方法具体化，比如比较法、推理法、层次分析法、归纳法、演绎法、现场调查法、问卷调查法、数学论证法、沙盘推演法等等，而且最好是一个研究内容对应着某一特定研究方法。

⑧技术路线要清晰。

最好用方块图、箭线图来表示研究思路。

⑨文字要规范。

文字流畅、中肯精炼，言简意赅，能少用一个字不多用一个字。

⑩资助有项目。

用项目资金说明申请资助有依据，符合实际。

3.2 注意问题

编写课题申报书要特别注意的问题是，要实事求事，要具体分析。我把此概括为“四要”、“四不要”：“四要”，就是在课题申报书编写中，要说实话，说真话，说具体的话，说有理论依据但可适当拔高的话。“四不要”，就是在课题申报书编写中，不要说假话，不要说大话，不要说空话，不要说不符合客观实际、不能实现无法兑现的话。

3.3 申报书的内容结构

申报书大体分：国内外研究现状，研究内容，研究创新，研究方法，前期成果，参考文献，研究团队，研究经费等几个方面。

它们之间的关系是：

①创新是核心。它是课题申报能否被批准立项、能否通过课题结项的要害、关键。创新一定要精彩、要突出、要光彩夺目、令人信服。其它内容都是围绕创新这一核心展开的。

②研究现状。是对创新的判定，评委们通过对学术前沿和研究内容、所提创新的比较，判断你的研究是否真的是创新。

③研究方法。是实现创新的手段。没有研究方法、研究手段作保证的创新是不能实现的创新。

④前期成果。用基础准备、已有成效来判断创新成功的把握。

⑤参考文献。是实现创新的外围，评委们通过分析参考文献评价判断你的学术视野，表明你对学术前沿掌握的程度。

⑥研究团队。是实现创新的人力保证，团队结构要求合理，人员分工要恰当。

⑦研究经费。是实现创新的财力保证，申报经费的项目要规范，金额要适当。

总结

到此为止，我们可以清楚地看出“课题成功申报之关键———理性创新”中，所谓“成功申报”，是指课题申报书设计的好，编写的漂亮，能够被批准立项。所谓“理性创新”的“理性”是指你提出的创新应是理智的，即你的创新要遵循发展规律，是建立在前人研究成果基础之上，是真实的、有现实意义的，并且有相当前期成果为支撑，有手段、人力、财力等多方研究保证的创新。可见，所谓理性创新不是狂妄自大、突发奇想，不是跟风转向、随波逐流，不是天降馅饼、等机会碰运气，而是在前人研究基础上再跃出一步，在前期较多研究成果前提下的一次爆发、一次质变，是奋力拼搏后的一次满意的收获。这样一来，申报课题，从事研究就要求申报人、主研人要有一种审视的眼光、批判的精神、敢于怀疑的胆略。而这种审视的出发点是积极的，批判的对象是现有的、有价值的，怀疑的基点是有理论依据的。

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